仅供参考 | 非官方尽调访谈指引

前言：本指引为我在律所实习期间根据几次外出尽调访谈经验总结作出，并不具备普适性，各位读者可各取所需，批判性参考

 一、行前准备

 （一）确认访谈内容的主管机关

1. 该机关确系访谈内容的主管单位；

2. 调查的公司确在该主管机关的管辖范围之内。 

3. 建议提前以电话方式确认访谈可行性。经电话咨询，如果该机关并非主管单位，则通过各种方式进一步询问出正确的单位。如果该机关并非唯一的主管单位，则需要访谈的对象数量会增加，此时需对访谈计划尽快作出相应调整。

 （二）必备清单（若仅为政策咨询，则可跳过该部分）

1.  最新公司法人营业执照复印件*2

2.  介绍信*4（加盖公章，有时也需法人章，因此需提前电话咨询）

   注：应准备至少4份及以上的抬头及内容空白的介绍信，在访谈地点确定好主管机关名称以及公司代表人选后再具体填写。

3. 相关的证明、电子凭证或单据原件或复印件

   注：如果调查事宜可以在政府官网上调出以上的材料，建议打印出来一并带上，可在访谈时交工作人员确认，因为工作人员有时对其具体职权不尽然明确，此类凭证可辅助证明访谈的目标。

4. 访谈问卷*3

   注：通常在窗口咨询的情况下，我们是无法直接把问卷拿出来访谈的，因此建议在访谈前将问卷内容做到基本记忆，准备好在现场脱稿访谈

（三）知识储备

1. 出发前需对访谈问卷的内容、相关事宜的法律背景、该领域的基本政策、是否在近期有较大的政策变动、以及公司的现时状况有一个全貌的了解，以顺利推进现场访谈的进行，避免问出过于外行的问题引起工作人员的质疑，或者因对背景知识的缺乏而遗漏了重要问题。

   注：如有公司人员同行或参与，请务必和公司相关负责人员就访谈内容进行确认，以保证口径一致，同时公司人员对该受访机关可能平时有

2. 建议在行前与同事或者自己进行模拟访谈，保证自身已经对访谈内容有足够的了解，并且在演练中加深对问卷内容的理解，以免在现场访谈时出现卡壳的情况，同时访谈问卷是以书面形式准备的，因此转换到口头语境下，题目顺序可能会发生一定变化，模拟访谈时可组织语言，以使问题在最为自然真实而不奇怪的方式表达出来。

二、访谈现场

（一）底稿收集

1. 为底稿留档，应当拍下主管机关的水牌、咨询窗口以及我方在咨询窗口访谈时的现场；

2. 用录音笔或者手机进行录音，建议两方律师中介同时录，互相补充。

（二）统一口径

1. 窗口访谈通常需在不暴露我方真实目的之情况下进行，因此我们应当在访谈正式开始前与各方同事确定好对外口径。例如，若必要说明我方的身份，可以介绍我方为公司法务团队的员工，为给公司作季度合规审核，专程带着介绍信来到主管机关希望能够当场咨询公司的合规情况。但是在实践中其实不必过多介绍，如果咨询的窗口确有相关的查询调档职能，那么在出具介绍信等必要的账号名（如社保、公积金账号）后，工作人员应当给予相应的答复。

（三）灵活机动

1. 工作人员通情达理、善解人意是最理想状态，然而大多数情况下，我们应当做好面对恶劣访谈环境的准备。

2. 备齐前述支撑我方身份之必要文件，直接取得对方信任，以避免工作人员对我方的主体身份过多责难。

3. 组织好语言，尽量避免尴尬和生硬地表述问卷上的问题，顺序可以不同，基本上是想到哪问到哪，但应尽可能保证所获得的答复在访谈结束后可以完整不遗漏地还原在问卷上。

   此处需要注意的是，可以通过和其他方同事的配合来补充提问，比如若我方作为公司律师主要提问，保荐人律师站在一旁进行补充提问，工作人员主要是在与我方交流，并不会在意保荐人律师的动作，因此保荐人律师可以看着手机上的问卷文档，核对现场访谈的完整性，在必要时候补充发问。

4. 减少开放性问题，尽可能从工作人员处获得简明扼要的答复，因此可多采用反问句的句式进行询问，而工作人员回答是或否即可，使回答更准确，并且避免节外生枝。

5. 如果一个窗口的访谈难度实在过大，在条件允许的情况下，可以多咨询几个职能近似的窗口或者办公室，以获得良好的访谈环境。

6. 请保持低姿态与谦逊的态度，耐心地称呼工作人员为“老师”，并可在访谈结束后向工作人员呈上由衷的谢意。

三、访谈整理

1. 我方应在访谈结束后尽快整理出访谈问卷，并且在访谈人员内部先就整理结果达成一致，同时交由上级律师审核，再对外发出。

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